3 环境（jìng）审（shěn）核（hé）要求

环（huán）境审（shěn）核应（yīng）针（zhēn）对（duì）明（míng）确界定并以文件支持的主题事项，应确定主题（tí）事项（xiàng）的责任方并载（zǎi）入（rù）文件。

开（kāi）始审核（hé）的（de）前提条件是，在与（yǔ）委（wěi）托方的磋商后，审核组长（zhǎng）认为：

--具（jù）备了（le）关于审核主题事项（xiàng）的充足适（shì）用的信息资料；

--具备（bèi）了（le）开（kāi）展（zhǎn）审核活（huó）动所（suǒ）需的充足资源；

--能取（qǔ）得受审核（hé）方的充分合作（zuò）。

4 通用原则

4.1 目的和范围（wéi）

审核应建立在委托方所规定（dìng）的审（shěn）核目的的基础上。审（shěn）核范围（wéi）是根（gēn）据满（mǎn）足审核目的（de）的需要，通过审核组长与委托方的磋商决定的。审核范围（wéi）规（guī）定了（le）审核的内容和（hé）区域（yù）。

应在审核开始前（qián）将审核目（mù）的与范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性与能（néng）力

为了确（què）保审核过程及其发现与结论（lùn）的客（kè）观性，审核组成员应（yīng）独立于他们所审核的活（huó）动。他们在审核全过程中，应当保（bǎo）持客观（guān），不存（cún）偏见（jiàn），无（wú）利害关（guān）系。

审核活动是由内部还是外（wài）部人员承担（dān），由委托方决定。从组织内部选择的（de）审核组成员不（bú）应与受审核主题事项的直接责任（rèn）人员有责（zé）任关系。

审核组成员应具（jù）备从事（shì）审核工（gōng）作所需的知（zhī）识、技能与经验。

4.3 职业诫（jiè）律

审核员在从事环境审核的过（guò）程中，应（yīng）恪守＂认（rèn）真、勤勉（miǎn）、娴熟、明断＂的诫律。

审核组与委托方之间应做到保（bǎo）守机密和充分信赖。除非出于法律要求，没有委托方的许可（必要时包括受审核方的许可（kě）），审核组成员不得（dé）将审（shěn）核（hé）中（zhōng）得到的（de）信息或文件，以及终（zhōng）审核报（bào）告，泄漏给（gěi）任（rèn）何第三方。

审核员应遵循质量保证程序。

4.4 系统化（huà）的（de）程序

环境审核应根据本章提供的（de）通用原则（zé）和针对（duì）相应类型环境（jìng）审核的指南（nán）予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了（le）关于实（shí）施环境（jìng）管理体系（xì）审核的指南。

为了加强一致性和可靠性，环（huán）境审核应根据一套确切规定并以文件支持的方法和系统（tǒng）化程序予（yǔ）以实（shí）施。任何类型的环境（jìng）审核，都应采用一（yī）致（zhì）的方法与程（chéng）序。除非出于审核中个别特（tè）性的特殊需要，方（fāng）可出现与（yǔ）其他（tā）类（lèi）型审（shěn）核程（chéng）序的差别。

4.5 审（shěn）核准则，证据和（hé）发现

环境审（shěn）核（hé）的一个早期的基本步骤是（shì）确（què）定审核准则。首（shǒu）先，这些具（jù）有适当（dāng）详尽程度的（de）准则须取得（dé）审（shěn）核组长（zhǎng）和委托方（fāng）的共同认可，然后提（tí）交（jiāo）受（shòu）审核方。

应（yīng）收集、分析（xī）、说明并记（jì）录所需信息，为审（shěn）查和评（píng）价过（guò）程提供审（shěn）核证据（jù），以判定是否符（fú）合审核准则。

审核（hé）证据的质量（liàng）和数量应（yīng）达到这样（yàng）的水平（píng）。即由称职的环境审（shěn）核（hé）员参照同一审核准则，独立地对同样的审核（hé）证（zhèng）据进行评价，能取得相似的审核（hé）发现（xiàn）。

4.6 审核发现与结论的可靠性

对环境（jìng）审核过程的安排，应做到（dào）使审核所发现与结论的可靠性达到（dào）委托方（fāng）和审核员所期望的可信程度。

由于环（huán）境（jìng）审（shěn）核（hé）在一定程度上要（yào）受（shòu）到（dào）时间和资源（yuán）的限制，审核中（zhōng）收集到的审核证据不可避免地（dì）只是可得信息（xī）的样本，因而所有类型的（de）环（huán）境审（shěn）核中都必然地具有不（bú）确定（dìng）性（xìng）因素。对此应（yīng）提请环境审核结果的所（suǒ）有使用者注意。

环境审（shěn）核（hé）员在审核过程中（zhōng）应（yīng）考虑到所收（shōu）集的审核证据的局限性（xìng），认识到（dào）审核发现和审核结论的（de）不确（què）定性，并在（zài）对审核进行（háng）计（jì）划和实施时对（duì）这些因素予以考虑。

环境审核（hé）员应努力获取充足的审核证（zhèng）据，使可能影（yǐng）响任（rèn）何审核结（jié）论（lùn）的个别重（chóng）要审核发现（xiàn）和次要审核发现的集合都能得到考虑（lǜ）。

4.7 审核报告

应以书面报告的形式将审核（hé）发（fā）现（和）或其概要报送委托方。如无委托方的特别禁止，受审核方也应得到（dào）一份审核报告的副本。

审（shěn）核（hé）报告中可（kě）包括（但不仅限于）下列有关审核的信息：

(a) 受审核方和委托方（fāng）的名称；

(b) 商（shāng）定的审（shěn）核目的和范（fàn）围（wéi）；

(c) 商定的审核准则；

(d) 审核（hé）持（chí）续的时间和（hé）进行审（shěn）核的（de）日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审（shěn）核的受（shòu）审核方代（dài）表名单；

(g) 对报告内容保（bǎo）密性质的声明；

(h) 审核报告分发（fā）单位（wèi）名单；

(i) 关（guān）于审（shěn）核（hé）过（guò）程的简（jiǎn）要说明，包括所遇到的障碍（ài）；

(j) 审核（hé）结论。

审核报告中应（yīng）包含（hán）以上（shàng）哪些内（nèi）容（róng），还须增加何种内容（róng），由审核组长与委托（tuō）方共同商定。

注：决（jué）定对（duì）审核（hé）发现应采取的（de）纠正措施通常是（shì）委托（tuō）方或（huò）受（shòu）审核方的责任，但如与委（wěi）托方（fāng）有协议在先，审核员可就此提出建议。

附（fù）录A

（提（tí）示的（de）附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规范及使用指（zhǐ）南（nán） 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境（jìng）审核指南 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环（huán）境管理（lǐ）──术语与定义