3 环境审核要求

环（huán）境（jìng）审（shěn）核应（yīng）针对明确界定（dìng）并以文件支持的（de）主（zhǔ）题事项，应确定主题（tí）事项的（de）责任方并载入文件。

开始审核的前提条（tiáo）件是（shì），在与委托（tuō）方的（de）磋（cuō）商后，审核组长认（rèn）为：

--具备了关于审核主题事项的充足适（shì）用的信息资（zī）料；

--具备了开展审核（hé）活动所（suǒ）需（xū）的（de）充足资源；

--能取得受审核方的（de）充分合作。

4 通用原则

4.1 目的（de）和范围

审核应建立在委托方所规定的审（shěn）核目（mù）的的基础上。审核范围是根据满（mǎn）足审（shěn）核目的的需要，通过审核组长与委（wěi）托方（fāng）的磋商决定的。审核范（fàn）围规（guī）定了审核的内容和（hé）区域。

应在审（shěn）核（hé）开始前将（jiāng）审（shěn）核目的（de）与范围通报受审核方。

4.2 客观性（xìng），独立性与能力

为了（le）确保审核（hé）过程及其发现与结论的客观性，审核组（zǔ）成员应独（dú）立于他们（men）所审核（hé）的活动。他们在审核全过（guò）程中，应当保持客观，不存偏见，无（wú）利害关系。

审（shěn）核活（huó）动是由内部还是外部人员承担（dān），由委托方（fāng）决定。从（cóng）组（zǔ）织内部选择的审核组成员不应（yīng）与受审核主题事项的直接责（zé）任人（rén）员有责任关系。

审核组成员应具备从事（shì）审核工作所需（xū）的知识、技能与经验。

4.3 职业诫（jiè）律

审核员在从事（shì）环境（jìng）审核的过程中，应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明断＂的诫律（lǜ）。

审核组与委托方之间应做（zuò）到保守机密和（hé）充分信赖。除（chú）非出于法律要求，没有委托方的许可（kě）（必要时包括受审核方的许（xǔ）可），审核（hé）组成（chéng）员不得（dé）将审核中得到（dào）的信息（xī）或文（wén）件，以及终审核报告（gào），泄漏给任何（hé）第三方。

审核员应遵（zūn）循质量保证程序。

4.4 系统化的程（chéng）序

环境审（shěn）核应根据本（běn）章提供的通用原（yuán）则（zé）和（hé）针对相应类（lèi）型（xíng）环境（jìng）审核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关（guān）于（yú）实施环境管理体系审核的指（zhǐ）南（nán）。

为了加强（qiáng）一（yī）致性和可靠性，环境审（shěn）核（hé）应根据一套确切规定（dìng）并以文件支（zhī）持的方法和系统化程序予（yǔ）以实施。任何类型的环（huán）境审（shěn）核，都应采用一致的方法与程序。除非（fēi）出于审核中（zhōng）个（gè）别（bié）特性的特殊需要，方（fāng）可出现与其他类型审核程序的差别。

4.5 审核准（zhǔn）则，证（zhèng）据和发现

环境审核的一个早期的基本步骤是确定审核准则。首先（xiān），这（zhè）些具有适当详尽程度（dù）的准（zhǔn）则（zé）须取得（dé）审（shěn）核组长和委托方的共同认（rèn）可，然（rán）后提交受审核（hé）方。

应收集（jí）、分析、说明并记（jì）录所需信息，为审（shěn）查和评（píng）价过程（chéng）提供审核证据，以判定是否符合审核准则。

审核证据的质（zhì）量（liàng）和数量应达到这样的水（shuǐ）平（píng）。即由（yóu）称职的环境审核员参照同（tóng）一审核准则，独立地对同样的审核证据进（jìn）行评价，能取得（dé）相似的审（shěn）核发（fā）现。

4.6 审核发（fā）现与结（jié）论的可靠（kào）性

对环境审（shěn）核过程（chéng）的安排，应做到使（shǐ）审核（hé）所发现与（yǔ）结（jié）论的可（kě）靠性达到委托方和审核（hé）员所期望（wàng）的可信（xìn）程度。

由于环（huán）境审（shěn）核（hé）在一定程度上（shàng）要（yào）受到时间和资源的限制，审核中收集到的审核证据不可避免地只是可得信息的样本，因而所有类型的环境（jìng）审核中都必然地具有不确定性因素（sù）。对此应提请环境审核结果（guǒ）的（de）所有使用者注意。

环境审核员（yuán）在（zài）审核过程中应（yīng）考虑到所收集的审核证据的局（jú）限性，认（rèn）识到审核发现（xiàn）和审（shěn）核结论的（de）不确定（dìng）性，并在对（duì）审核进行计（jì）划和实施时对这（zhè）些因素（sù）予以考虑（lǜ）。

环境审核员应努力（lì）获取充足的审核证（zhèng）据（jù），使可能影（yǐng）响（xiǎng）任何审（shěn）核结（jié）论（lùn）的（de）个别重要（yào）审核（hé）发现（xiàn）和次（cì）要审核发现（xiàn）的集合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应以书（shū）面报告（gào）的形式将审核发现（和）或其概要报送委托方。如无（wú）委（wěi）托方的（de）特别禁止，受审核（hé）方也应得（dé）到一份审（shěn）核报告（gào）的副（fù）本。

审核报告（gào）中可（kě）包括（但不仅限于）下（xià）列有（yǒu）关审（shěn）核的信息（xī）：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商定的审核（hé）目的和范（fàn）围；

(c) 商（shāng）定的审核准（zhǔn）则；

(d) 审（shěn）核持续的时间和进行审核的日期；

(e) 审核组成（chéng）员名单；

(f) 参（cān）与审核的（de）受审（shěn）核（hé）方代表名单（dān）；

(g) 对（duì）报（bào）告内（nèi）容保密性质的声明（míng）；

(h) 审核报告分发单位名（míng）单；

(i) 关于审核过程的简要说明，包（bāo）括（kuò）所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报告中应包（bāo）含以上哪（nǎ）些内容，还须增加何种内容（róng），由审核组（zǔ）长与委托方（fāng）共同（tóng）商定（dìng）。

注：决定对（duì）审核（hé）发现应采取的纠（jiū）正（zhèng）措施通（tōng）常是委托方（fāng）或受审核方的责任，但如与委托方有协议在先，审核员可就（jiù）此提出建议。

附录A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体系 规（guī）范及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核（hé）指南 审（shěn）核程序 环境管（guǎn）理体系审核 
GB/T 24012－1996 环（huán）境审核指（zhǐ）南（nán） 环境审（shěn）核员资（zī）格要求 
ISO 14050, 环（huán）境管理──术语（yǔ）与定义